对于“内幕交易”，投资者早已不再陌生。内幕交易行为利用信息优势侵害投资者利益，破坏证券期货市场“三公”原则，践踏市场赖以生存的诚信基础，严重影响了市场秩序与市场参与者的投资信心，向来为投资者所痛恨。然而，却有一部分人怀着复杂心态，虽并非内幕信息知情人，却抵不住利益诱惑，想方设法窃取、骗取、打探内幕信息，妄图得到丰厚回报，终逃不过法律的制裁。 以齐某刺探内幕信息案件为例。当事人齐某是X投资有限公司法定代表人，为刺探S公司内幕信息而聘任某上市公司退休董秘陈某，以建立刺探内幕信息的人脉网，便于依靠信息优势投资。齐某利用陈某与S公司董秘季某相熟的关系，多次委托陈某向季某打探S...

期货市场能够有效分散现货市场价格波动带来的风险，并能够通过公开透明的交易机制形成真实、合理的商品交易价格，在我国资本市场中发挥着重要作用。期货市场实行保证金交易制度，能够调动少量资金进行较大价值的投资，具有“四两拨千金”特点，日益受到投资者的关注。近年来，一些不法分子逐渐将违法的触角深入到期货市场，利用投资者有追涨杀跌的心理，通过期货现货两个市场实施“花式”操纵，扭曲期货市场价格，将广大期货投资者带入深渊。 姜某即是这些不法分子中的典型代表。姜某曾是国内某甲醇贸易商X公司的总经理，为进行套期保值做多“甲醇1501”合约。2014年年底，临近期货合约交割月份，“甲醇15...

内幕交易行为，是指证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖相关证券的行为。 汪某某是上海智翔信息科技发展有限公司（以下简称上海智翔公司）副总经理。2014年3月，珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司（以下简称世纪鼎利公司）与上海智翔公司的高层人员开始就并购重组事宜展开多轮磋商和互访，最终达成共识。同年5月30日，世纪鼎利股票停牌。世纪鼎利公司随后发布了重大资产重组的公告，又于同年7月29日发布了收购上海智翔公司100％股权的公告。同年7月30日，世纪鼎利股票复牌。被告人汪某某作为上海智翔公司的高级管理人员...

鲜某作为上海多伦实业股份有限公司（以下简称多伦股份）实际控制人、董事长、法定代表人、董事会秘书（代）及多伦投资（香港）有限公司（以下简称香港多伦）实际控制人、法定代表人，实际控制和使用“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元（以下简称“账户组”），采用多种手段操纵“多伦股份”股价。 第一，鲜某通过集中资金优势、持股优势连续买卖操纵“多伦股份”股价。2014年1月17日至2015年6月12日，账户组持有“多伦股份”占该股总股本10%以上的交易日为60个，占5%以上的交易日为179个，持股最高时占公司总股本的13.85%。第二，鲜某...

非法证券活动是指违反《证券法》等法律、行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。 投资者张某接到金某电话，称其是中金公司员工，通过上海证券交易所得知他的股票账户存在亏损，中金公司可以为其推荐股票，帮助赚钱。出于对中金公司的信任，张某向金某提供的账户汇入了3个月的会员费6000元。此后，金某多次通过手机飞信和电话向张某推荐股票。但是，张某非但没有从其推荐的股票中获得预期的收益，反而出现了亏损，产生疑心的张某致电中金公司咨询后才知自己上当受骗。 不法分子为实施诈骗...

反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》《证券公司反洗钱工作指引》等规定采取相关措施的行为。 自2014年7月起，中国人民银行反洗钱部门陆续收到多家银行报送的关于“钰诚系”公司及相关个人的可疑交易报告。经调查，人民银行反洗钱部门发现与钰诚融资租赁有限公司相关的多个账户之间资金往来密切，且与钰诚集团旗下的金易融（北京）网络科技有限公司（e租宝）、上海钰申金融信息服务有限公司之间呈上下游交易关系，资金交易行为与...